Модель
оценки готовности компаний применять Кодекс корпоративного поведения
|
Группы факторов[1] Группы
факторов |
Мотивация (субъективное
желание («психологический фактор»), то, что обусловлено планами тех или иных
людей на будущее) |
Подготовленность (где у нас
«начало пути»? как далеко придется шагать? что уже пройдено само собой?) |
Возможности (насколько
тернист будет путь? сколько будет препятствий со стороны? будет ли внешняя
среда «тянуть вниз» или «выталкивать наверх»?) |
|
Регион, местные органы
власти, другие заинтересованные лица |
§
|
·
Наличие контактов / связей /
личных связей с сотрудниками местных органов власти, GR (government relations) §
3 – компания сотрудничает с
местными органами власти, является ответственным налогоплательщиком,
соблюдает все законы, есть человек, ответственный за GR §
2 – компания является
ответственным налогоплательщиком и соблюдает все законы, §
1 – компания частично платит
налоги и выполняет законодательство §
0 – компания не платит налоги и
не соблюдает законодательство ·
наличие экологической и
социальной политики в компании §
2 – есть социальная и
экологическая политика §
1 – есть социальная либо
экологическая политика §
0 – нет ни социальной, ни
экологической политики |
·
Социально-экологическое
развитие региона §
2 – выше среднего §
1 – среднее §
0 – ниже среднего ·
Инвестиционная
привлекательность региона §
2 – выше среднего §
1 – среднее §
0 – ниже среднего ·
Политика местных властей в
отношении бизнеса §
как влияет: подготовленность,
мотивация ? §
2 – стимулирующая §
1 – нейтральная §
0 – дестимулирующая ·
является ли предприятие
градообразующим (в силу сложившихся исторических причин)[2] § 2 – является единственным градообразующим §
1 – является одним из
градообразующих §
0 – не является градообразующим |
|
Отрасль (конкуренты,
включая саму компанию) |
·
Позиционирование компании
руководством («амбициозность») - какую нишу хочет занять компания §
5 – компания занимает маленькую
долю рынка и хочет увеличить ее до большой §
4 – компания занимает маленькую
долю рынка и хочет увеличить ее до средней §
3 – компания занимает большую
долю рынка и хочет удержать ее §
2 – компания занимает маленькую
долю рынка и хочет увеличить ее до средней §
1 – компания занимает среднюю
долю рынка и хочет удержать ее §
0 – компания не рассматривала
данный вопрос ·
Желание привлечь инвестиции §
2 – есть §
1 – рассматривается возможность §
0 – никакого |
·
размер компании (доля рынка) §
2 – больше среднего §
1 – среднее §
0 – меньше среднего ·
эффективность работы §
2 – больше среднего §
1 – среднее §
0 – меньше среднего ·
эффективность принятия
решений §
2 – лучше среднего §
1 – среднее §
0 – хуже среднего ·
утечки информации §
2 – больше среднего §
1 – среднее §
0 – меньше среднего ·
Деловая репутация §
2 – лучше средней §
1 – средняя §
0 – хуже средней |
·
Сложившиеся в отрасли
стандарты корпоративного управления §
2 – лучше среднего §
1 – среднее §
0 – хуже среднего ·
Конкуренция в отрасли[3] §
3 – сильная конкуренция §
2 – нормальная конкуренция §
1 – слабая конкуренция §
0 – нет конкуренции |
|
Процедуры, документы,
информация |
§
|
·
Наличие разработанных
процедур и фиксирующих эти процедуры внутренних документов, обеспечивающих
взаимодействие между основными участниками процесса КУ в компании §
3 – документы существуют и
доступны на сайте §
2 – документы существуют, но
недоступны в открытом доступе §
1 – документы находятся в
процессе создания либо созданы, но не применяются §
0 – нет и не планируется ·
Насколько четко поделены
функции топ-менеджеров / СД в компании §
3 – функции четко разделены, СД занимается
только стратегическими вопросами §
2 – функции разделены
более-менее хорошо, СД иногда вмешивается в оперативное управление (либо
регулярно, но по ограниченному кругу вопросов) §
1 – разделение функций размыто, СД
участвует в оперативном управлении компанией §
0 – вообще не думали об этом ·
Наличие системы бухучета в
соответствии с международными стандартами §
2 – публикуется на сайте §
1 – есть, но не публикуется на
сайте § 0 – нет ·
Наличие систем управления качеством,
сертификатов ISO, отраслевых стандартизированных систем управления §
+1 за каждую[4] ·
Наличие (или разработка в
процессе) специальной программы по улучшению качества КУ в компании §
3 – разработана и находится на
стадии внедрения §
2 – разработана, но еще не
внедряется §
1 – в процессе разработки §
0 - нет ·
Политика в области раскрытия
информации ▪
в т.ч. раскрытие в годовом
отчете информации о соответствии ККП ▪
информационная политика §
3 – разработана и применяется §
2 – разработана и не применяется §
1 – разрабатывается §
0 – нет ▪
контроль за инсайдерской
информацией §
3 – разработан и применяется §
2 – разработан и не применяется §
1 – разрабатывается §
0 – нет ▪
отчетность §
3 – компания полностью соблюдает
законодательные требования, а также учитывает рекомендации ККП §
2 – компания полностью соблюдает
законодательные требования §
1 – компания частично соблюдает
законодательные требования §
0 – компания не отчитывается ·
Наличие социальной и
экологической отчетности §
3 – отчетность по международным стандартам
triple bottom line reporting §
2 – отчетность в свободной форме §
1 –отдельные утверждения
касательно политики и соответствия законодательным требованиям §
0 – нет упоминаний |
· Наличие информации, являющейся гостайной § 2 – нет § 1 – информация о некоторых видах деятельности §
0 – информация обо всех видах
деятельности |
|
Собственники (акционеры,
основатели) |
·
Вовлеченность основных
владельцев (если они есть) в процесс оперативного управления компанией §
3 – собственники только избирают
СД и принимают др. ключевые решения на общем собрании акционеров §
2 – управлении иногда
вмешиваются в оперативное управление (либо регулярно, но по ограниченному
кругу вопросов) §
1 –собственники участвуют в
оперативном управлении компанией §
0 – генеральный директор не
принимает самостоятельных решений ·
Заинтересованность в отстранении
от процесса оперативного управления §
3 – не желает более принимать
решающего участия в делах компании §
2 – заинтересован в контроле
только стратегических вопросов §
1 – заинтересован в контроле
ограниченного круга вопросов §
0 – не заинтересован ·
Понимание важности хор. КУ §
3 – считают важным §
2 – считают не очень важным §
1 – считают неважным §
0 – не задумывались ·
Понимание наличия проблем в
области КУ на предприятии §
3 – считают, что этим проблемам
нужно уделять большое внимание §
2 – считают, что проблемы небольшие §
1 – считают, что проблем нет §
0 – не задумывались ·
Доверие топ-менеджменту §
3 – полностью доверяют §
2 – доверяют довольно много §
1 – доверяют мало §
0 – не доверяют |
·
Осведомленность о КУ и ККП §
3 – читали полностью §
2 – читали частично §
1 – слышали, но не читали §
0 – ничего не известно ·
Наличие отдела по работе с
акционерами §
1 – есть §
0 – нет ·
Наличие процедур разрешения
конфликтов между собственниками, менеджерами и т.д. §
3 – разработаны и применяются §
2 – разработаны, но не
применяются §
1 – разрабатываются §
0 – нет |
·
Политика в области КУ,
принятая в холдинге §
2 – большое внимание §
1 – небольшое внимание §
0 – нет политики, либо она
направлена на закрытость и ущемление прав акционеров · Переход на единую акцию [5] §
3 – осуществлен §
2 – осуществляется §
1 – планируется §
0 – нет и не планируется ·
Структура собственности ▪
наличие крупных – контрольных
или блокирующих – пакетов[6] §
3 –несколько пакетов от 25 до
50% §
2 – единственный крупный пакет
от 25 до 50% §
1 – более 50% §
0 – 100% ▪
наличие миноритарных
акционеров §
3 – более 50% капитала §
2 – от 25 до 50% §
1 – до 25% §
0 – нет ▪
общее количество акционеров §
3 – более 1000 §
2 – от 50 до 1000 §
1 – от 1 до 50[7] §
0 – один |
|
Совет директоров |
·
Понимание важности хор. КУ §
3 – считают важным §
2 – считают не очень важным §
1 – считают неважным §
0 – не задумывались ·
Понимание наличия проблем в
области КУ на предприятии §
3 – считают, что этим проблемам
нужно уделять большое внимание §
2 – считают, что проблемы
небольшие §
1 – считают, что проблем нет §
0 – не задумывались ·
Доверие топ-менеджменту §
3 – полностью доверяют §
2 – доверяют довольно много §
1 – доверяют мало §
0 – не доверяют |
·
Процедура избрания Совета
директоров §
3 – полностью соответствует
законодательству и рекомендациям ККП §
2 – полностью соответствует
законодательству §
1 – частично соответствует
законодательству §
0 – непрозрачна, свои назначают
своих, ущемляют права миноритарных акционеров ·
Структура Совета директоров ▪
наличие независимых
директоров §
2 – 25% или более §
1 – менее 25% §
доп. + 1 – если независимые
директора обладают ценными квалификациями и навыками, которые могут принести
значительную пользу компании §
0 – нет ▪
наличие комитетов §
+1 за каждый комитет[8]
§
0 – нет ·
Разработана политика в
области вознаграждения (с учетом результатов деятельности) §
3 – разработана и применяется §
2 – разработана, но еще не
применяется §
1 - разрабатывается § 0 – не разработана ·
Наличие в СД экспертов §
+1 – в области аудита / отчетности[9] §
+1 – в области КУ §
+1 – в области GR §
+1 – в области деловой этики;
социальной и экологической ответственности |
·
Возможность привлечь
независимых директоров § 2 – есть § 1 – затруднена §
0 – нет |
|
Руководство (Правление,
генеральный директор) |
·
Понимание важности хор. КУ §
3 – считают важным §
2 – считают не очень важным §
1 – считают неважным §
0 – не задумывались ·
Понимание наличия проблем в
области КУ на предприятии §
3 – считают, что этим проблемам
нужно уделять большое внимание §
2 – считают, что проблемы
небольшие §
1 – считают, что проблем нет §
0 – не задумывались |
·
Осведомленность о КУ и ККП §
3 – читали полностью §
2 – читали частично §
1 – слышали, но не читали §
0 – ничего не известно ·
Наличие квалифицированных
кадров на руководящих постах §
3 – разработаны квалификационные
требования к топ-менеджменту, топ-менеджмент полностью (не менее 90%) им
соответствует §
2 – разработаны квалификационные
требования к топ-менеджменту, топ-менеджмент частично (не менее 50%) им
соответствует §
1 – разрабатываются
квалификационные требования к топ-менеджменту §
0 – анализ не проводился ·
Разработана политика в
области вознаграждения с учетом результатов деятельности §
3 – разработана и применяется §
2 – разработана, но не
применяется §
1 – разрабатывается §
0 – нет |
·
Возможность привлечения
квалифицированных кадров в регионе §
2 – есть §
1 – ограниченная, либо реальная
возможность пригласить из других регионов § 0 – нет ·
Честность, этика §
3 – считается человеком, полная
честность которого ни у кого не вызывает сомнений §
2 – считается человеком
стандартного уровня честности §
1 – считается человеком, на
которого можно положиться в определенных вопросах §
0 – нет доверия |
|
Сотрудники |
·
Желание персонала следовать
правилам деловой этики §
3 – признают необходимости и
важность §
2 – признают необходимость, но
не осознают важность §
1 – неохотно признают
необходимость §
0 – не желают ·
Мотивированность, ощущение
заботы со стороны компании, готовность следовать политике руководства §
3 – сильная мотивация, доверие
руководству §
2 – средняя мотивация §
1 – слабая мотивация §
0 – нет мотивации |
·
Наличие внутреннего документа
- этического кодекса, Правил этики или др. §
3 – разработаны и применяются §
2 – разработаны, но не
применяются §
1 – разрабатываются §
0 – нет ·
Кадровая политика, принятая в
компании §
3 – достигает цели установления
долгосрочных отношений и повышения квалификации персонала §
2 – ставит, но еще не достигает
цели установления долгосрочных отношений и повышения квалификации персонала §
1 – разрабатывается для
достижения цели установления долгосрочных отношений и повышения квалификации
персонала §
0 – не ставит цели установления
долгосрочных отношений и повышения квалификации персонала ·
Осведомленность о КУ и ДЭ §
3 –осведомлены и осознают
важность §
2 – осведомлены в общих чертах,
но не осознают важность §
1 – смутное представление §
0 – не знают |
·
Наличие квалифицированной
рабочей силы в регионе §
2 – есть §
1 – ограниченная, либо реальная
возможность пригласить из других регионов §
0 – нет ·
Восприятие потенциальными
сотрудниками со стороны[10] §
2 –компания считается престижным
и удачным местом работы, §
1 – нейтральное (как все § 0 – хорошие сотрудники не пойдут работать в компанию ·
Неформальные правила деловой
этики, принятые в компании, §
1 – есть и положительно влияют §
0 – нет либо отрицательно влияют §
|
|
Максимальное количество
баллов |
·
43 |
·
84 |
41 |
Итоги
оценки готовности
|
|
Результат модели может быть наглядно представлен на лепестковой диаграмме, где по осям откладываются, соответственно, возможности, мотивация и подготовленность. Длина каждой оси одинакова и соответствует 100%, т.е. максимальному количеству баллов, которое может быть набрано по каждой группе факторов (например, для группы «Возможности» длина оси соответствует 41 баллу, а для группа «Мотивация» - 43 балла). На представленном рисунке нарисованы промежуточные линии сетки и соответствующие баллы с интервалом 20%. Для каждой группы факторов откладываются соответствующие значения – причем подготовленность можно откладывать в соответствии с балльной оценкой по модели либо в соответствии с % соответствия – если подготовленность оценивалась по матрице самооценки или по рейтингу корпоративного управления. В итоге мы
получаем треугольник, площадь и «сдвиг» которого наглядно показывают, как
соотносятся группы факторов между собой. |
